文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 郭化雨
交底書的形式、內(nèi)容如何把握，看不懂怎么辦？
交底書屬于專利代理師和客戶發(fā)明人之間的第一道橋梁，是代理師揭開客戶技術(shù)方案面紗，一窺廬山真面目的基礎(chǔ)。故如何正確閱讀交底書是理清技術(shù)方案的第一步，甚至是影響到整個(gè)案件處理質(zhì)量的關(guān)鍵一步。
交底書主要是由作為技術(shù)人員的發(fā)明人執(zhí)筆撰寫的，一般會從技術(shù)方案的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)的角度來說明技術(shù)方案，其目的是盡可能的詳細(xì)說明方案實(shí)現(xiàn)的細(xì)節(jié)，故展現(xiàn)在交底書中的基本都是具有大量細(xì)節(jié)信息的完整方案。
發(fā)明人撰寫交底書的邏輯與代理師主要工作恰巧相反，代理師需要基于交底書記載的細(xì)化方案，通過理解、深挖出其邏輯主線，從而總結(jié)出能夠解決主要技術(shù)問題的概括方案。
由此可以看出，一名成熟的代理師不光需要能夠快速讀懂交底書中的大量細(xì)節(jié)信息，而且還需要具備從大量細(xì)節(jié)信息中理清脈絡(luò)，把握主次的能力。
那么如何正確閱讀交底書？
交底書所記載技術(shù)方案是理清邏輯主線的基礎(chǔ)。怎么看懂技術(shù)方案，尤其是面對一些代理師不熟悉領(lǐng)域的技術(shù)方案？套用一句流傳深遠(yuǎn)的話“看不懂就使勁看”。有人就會說了，使勁看還看不懂咋辦，筆者覺得也許勁是使了不少，但是勁可能沒有使對地方。
首先需要明確看交底書的心態(tài)。
1、“傻”
一些代理師在看交底書時(shí)總會帶著莫名的自信，尤其是針對一些看似簡單的方案或者領(lǐng)域貼合教育背景的方案時(shí)，感覺發(fā)明人寫的自己都懂，十來分鐘就把交底書看完了。這種情況下，代理師很容易陷入發(fā)明人的思路中，覺得發(fā)明點(diǎn)就應(yīng)該這樣，涉及的特征都理所應(yīng)當(dāng)。然而，這種閱讀方式下，代理師對這類方案的理解都浮于表面，只知道方案是什么，但是不清楚為什么是這樣。
導(dǎo)致之后在和老代理師或?qū)徍巳藴贤〞r(shí)，難以回答“為什么非要這么處理”、“獨(dú)權(quán)不限定這個(gè)特征會有什么問題”等疑問，只能以“交底書就是這么寫的”、“發(fā)明人就是這么說的”、“方案就是這樣的啊”來回應(yīng)，從而讓溝通難以繼續(xù)。
而筆者認(rèn)為，在閱讀交底書時(shí)，首先應(yīng)該放低姿態(tài)，把自己當(dāng)成一個(gè)“傻子”，一個(gè)什么都不知道的小白。對交底書的內(nèi)容保持有探究欲、好奇心，不要總覺交底書寫的都是對的，要跳出發(fā)明人的固有思路。不僅要知道方案是什么，還得多想想為什么。比如：
為什么解決這個(gè)問題要用這個(gè)技術(shù)？
為什么這么做能有這種效果？
為什么要限定在這個(gè)場景？
為什么要用這些特征才能得到這個(gè)結(jié)果？
只有以這種心態(tài)去看交底書，才能跳出發(fā)明人的既有撰寫框架。而且，不僅可以識別出交底書中可能出現(xiàn)的邏輯問題、前后矛盾，更能領(lǐng)會發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造時(shí)的心路歷程，從中抓住技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，達(dá)到“即使身在此山中，也識廬山真面目”的功力。
2、“傻”的有度
但凡事過猶不及，雖然用“傻”的方式可以深度理解交底書的內(nèi)容，抓住發(fā)明思路，但是如果過于沉入到交底書的具體方案中，事無巨細(xì)的想把所有細(xì)節(jié)都探究清楚，那耗費(fèi)的時(shí)間和產(chǎn)出將嚴(yán)重不平衡。
尤其是針對一些較為復(fù)雜的、或者陌生領(lǐng)域的方案，如果感覺自己一直看不懂，有些代理師可能會選擇死磕。例如深度檢索背景知識，詳細(xì)閱讀交底書引用的文獻(xiàn)，甚至啃幾本有關(guān)的教課書。筆者相信，只要有決心，這一套打下來那肯定能看懂。但是，代理師將會為此耗費(fèi)大量的時(shí)間成本，可能需要數(shù)天、一周才能完成交底書的閱讀，這就得不償失了。
當(dāng)然，筆者也認(rèn)為，看不懂交底書，其實(shí)也并不可怕，也不丟人。由于代理師面對的很多都是技術(shù)前沿的技術(shù)方案，即使交底書方案屬于自己熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，也有可能出現(xiàn)看了幾遍都看不明白的情況。不過話又說回來，代理師屬于專業(yè)的法律工作者，如何專業(yè)的處理疑難案件是成熟代理師需要掌握的技能，不能因?yàn)榉桨敢呻y就露怯，包括在方案理解上的怯和方案溝通上的怯。
所以，在閱讀交底書時(shí)，一不能漏怯，二也不能一路“傻”到底，要“傻”的有度。
任何作為專利申請的技術(shù)方案都有重點(diǎn)，針對疑難案件，可以先快速通讀一遍，基于發(fā)明人列出的技術(shù)問題、有益效果、保護(hù)重點(diǎn)等內(nèi)容初步摸清方案的重點(diǎn)部分在哪，并以此搭建邏輯主線的框架。然后，針對重點(diǎn)部分，根據(jù)搭建邏輯主線的框架時(shí)所產(chǎn)生的疑問進(jìn)行詳讀，這種帶著問題的閱讀使得原本的泛讀變成了有針對性、有重點(diǎn)的閱讀，能夠有效幫助代理師理解重點(diǎn)部分的實(shí)質(zhì)，提高梳理深度。
當(dāng)代理師對方案重點(diǎn)有了一定了解后，基本上就已經(jīng)具備了和發(fā)明人溝通該方案的基礎(chǔ)和底氣，從而在溝通上，基于代理師縝密的邏輯和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃季S一樣可以針對疑難案件征服發(fā)明人。而且，在了解方案重點(diǎn)后，該方案中代理師在理解上其他的問題可能就不再是問題，或者即使還不理解，也不會過于妨礙和發(fā)明人對重點(diǎn)內(nèi)容的溝通。
在擺正了閱讀心態(tài)后，再困難的交底書可能也不會成為代理師心中難以逾越的大山了。
其次，除了閱讀心態(tài)，筆者認(rèn)為閱讀交底書也需要一定的技巧。
代理師在閱讀交底書時(shí)，筆者認(rèn)為針對技術(shù)背景的簡單檢索必不可少，該搜索可以在快速瀏覽交底書后或者第一遍初步閱讀后開始。
主要的檢索關(guān)鍵詞可以選擇交底書中的高頻技術(shù)用語、以及根據(jù)方案的應(yīng)用場景、不熟悉的縮寫等確定。通過常用的搜索引擎，最多十來分鐘的關(guān)鍵詞搜索就可以為代理師快速勾勒出交底書方案的大框架，對于后續(xù)的深度理解很有幫助。同時(shí)也能避免在與發(fā)明人溝通時(shí)問出過于粗淺的問題而造成不好的第一印象。
除了關(guān)鍵詞檢索，如何快速的抓住方案的核心點(diǎn)也是關(guān)鍵，由此才能事半功倍，提高理解速度和深度。
交底書思路比較明確的可以很快抓住核心，但是還是有不少比例的交底書思路不清，東拉西扯了很多內(nèi)容，僅從篇幅上并不容易分清哪些是重點(diǎn)，哪些不是重點(diǎn)或是現(xiàn)有技術(shù)。針對這種交底書，筆者會將整個(gè)交底書中的方案架構(gòu)基于時(shí)序步驟，以樹狀或流程的形式記在紙上，并基于不同步驟或處理階段，單獨(dú)記錄下閱讀時(shí)的產(chǎn)生的問題清單。這種分階段、分步驟的問題清單能很清晰將技術(shù)方案中不關(guān)聯(lián)的部分進(jìn)行拆分，化繁為簡，逐一擊破。同時(shí)能夠?qū)⒁伤浦饕倪M(jìn)點(diǎn)的相關(guān)問題在問題清單中標(biāo)記出來，便于溝通時(shí)重點(diǎn)了解。
而且，通過前述檢索還可以有效發(fā)現(xiàn)方案中一些疑似現(xiàn)有技術(shù)的部分，為核心點(diǎn)的梳理也能帶來明顯的去噪效果，有助于撥云見日。
以上就是筆者對交底書閱讀的淺見，相信代理師只要能夠擺正自己心態(tài)、靈活運(yùn)用技巧，一定沒有搞不定的交底書。