文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王靜宇
美國專利商標(biāo)局（簡(jiǎn)稱USPTO）已于2024年11月20日公布將于2025年1月19日起大幅上調(diào)官費(fèi)。官費(fèi)的上調(diào)將加重中國企業(yè)在美國布局專利的成本，為了控制好成本和風(fēng)險(xiǎn)，正確判斷在美國專利申請(qǐng)中的實(shí)體身份是極其重要的。
美國專利申請(qǐng)中涉及官費(fèi)減免的實(shí)體身份有兩種：
小實(shí)體（Small Entity），自2022年12月29日起，如申請(qǐng)人符合USPTO對(duì)小實(shí)體（Small Entity）的定義，包括獨(dú)立發(fā)明人、小企業(yè)及非營利組織，則官費(fèi)可予60%折扣優(yōu)惠；
微實(shí)體（micro entity），自2022年12月29日起，如申請(qǐng)人符合USPTO對(duì)微實(shí)體的定義，則官費(fèi)可予以80%折扣優(yōu)惠。
以PCT進(jìn)入美國國家階段的官費(fèi)為例，根據(jù)2025年1月19日將實(shí)施的新官費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)來看，不同實(shí)體類型在美國發(fā)明專利申請(qǐng)中所應(yīng)繳納的官費(fèi)不同，具體對(duì)比見下表。
中國企業(yè)在提交美國專利申請(qǐng)時(shí)，如何確認(rèn)自己企業(yè)的實(shí)體身份呢？
根據(jù)美國專利法實(shí)施細(xì)則37 CFR 第1.27(a)(2)款的小實(shí)體定義，對(duì)于小企業(yè)來說，若想要享有小實(shí)體的官費(fèi)折扣，那么需要滿足兩個(gè)條件：i）公司雇員人數(shù)少于500人，且包括有隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)雇員人數(shù)；且ii）沒有轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、讓與和許可或者根據(jù)合約或法律有義務(wù)將轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、讓與或許可專利權(quán)給任何非小實(shí)體的另一方。
同時(shí)，美國專利審查指南中明確指出，在美國專利申請(qǐng)中主張小實(shí)體身份的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)知道該實(shí)體身份是否正確建立，且有責(zé)任在最大程度上調(diào)查清楚自身的實(shí)體情況，并且美國專利審查指南中多次強(qiáng)調(diào)，若申請(qǐng)人無法確認(rèn)自己的小實(shí)體身份或者無法對(duì)自己小實(shí)體身份提供明確的自我證明，那么就不應(yīng)該在專利申請(qǐng)中聲稱自己具有小實(shí)體身份。
根據(jù)《美國法典》第35卷35 U.S.C.（即美國專利法）第41(h)(1)款的規(guī)定，美國小企業(yè)管理局（Small Business Administration，簡(jiǎn)稱SBA）被賦予權(quán)利定義小實(shí)體。所以，美國專利審查指南中指出，因?yàn)槭裁礃拥钠髽I(yè)屬于小實(shí)體，是由《美國小企業(yè)法》第3章所定義的，申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)該法實(shí)施細(xì)則13 CFR 第121.801款到第 121.805款的規(guī)定來確認(rèn)自己是否屬于小實(shí)體，有任何問題可以與美國小企業(yè)管理局進(jìn)行咨詢，USPTO不對(duì)某一申請(qǐng)人是否屬于小實(shí)體提供咨詢。
根據(jù)《美國小企業(yè)法》實(shí)施細(xì)則13 CFR 第121.801 款到第 121.805款對(duì)于適用官費(fèi)折扣的小實(shí)體的定義，隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的定義及雇員人數(shù)的確認(rèn)方式等進(jìn)行了詳細(xì)的描述。
13 CFR 第121.802款對(duì)美國小實(shí)體定義進(jìn)行了描述，法條原文如下：
A concern eligible for reduced patent fees is one:
(a) Whose number of employees, including affiliates, does not exceed 500 persons; and
(b) Which has not assigned, granted, conveyed, or licensed (and is under no obligation to do so) any rights in the invention to any person who made it and could not be classified as an independent inventor, or to any concern which would not qualify as a non-profit organization or a small business concern under this section.
affiliates已在13 CFR 第121.103款進(jìn)行了詳細(xì)的闡述?？偨Y(jié)來說，隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系（ affiliation）企業(yè)包括以下幾種類型的企業(yè)：
1）有隸屬關(guān)系的企業(yè)；
2）有股權(quán)從屬關(guān)系的企業(yè)（一般指控股50%及其以上）；
3）有共同管理關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)；
4）有相同商業(yè)或經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)；
5）合資企業(yè)；及
6）有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。
其中，13 CFR 第121.103（a）款對(duì)隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行了總體概括，即若企業(yè)雙方在定義中互為隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系，那么該雙方的關(guān)系應(yīng)是一方控制或者有權(quán)控制另一方，或者第三方或者多方控制或者有權(quán)控制該企業(yè)雙方。只要控制權(quán)存在，是否實(shí)際行使控制權(quán)并不重要。SBA在確認(rèn)是否存在隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)將會(huì)考慮所有可能的關(guān)系，包括所有權(quán)、管理權(quán)、在先關(guān)系、合同關(guān)系、所有有關(guān)系的國內(nèi)外企業(yè)以及第三方間接行使控制權(quán)等多種情況，即使隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系并不是由一件單一因素構(gòu)成的，也有可能存在。
企業(yè)雇員人數(shù)的計(jì)算方式在13 CFR 第121.106款進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。總體來說，雇員工人數(shù)包括某一特定營業(yè)期間內(nèi)（一般指24個(gè)月）該企業(yè)與每一個(gè)有隸屬關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)的雇員人數(shù)相加而得，包括所有全職、兼職、臨時(shí)工或其他形式產(chǎn)生雇傭關(guān)系的工作人員，不包括志愿者等一般認(rèn)為未支付薪資的工作人員。
對(duì)于美國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來說，SBA可以根據(jù)稅收情況來判斷1個(gè)企業(yè)是否屬于小實(shí)體，是否可以享有官費(fèi)的優(yōu)惠條件等。若美國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)認(rèn)為SBA對(duì)企業(yè)的小實(shí)體身份確認(rèn)有誤，可以提供自證材料，請(qǐng)求SBA確認(rèn)其實(shí)體身份，并可以對(duì)SBA對(duì)實(shí)體身份的確認(rèn)進(jìn)行質(zhì)疑，比如上訴或者去法院進(jìn)一步訴訟。需要注意的是，第三方也可以對(duì)某公司的小實(shí)體身份提出質(zhì)疑，一旦第三方對(duì)某公司的實(shí)體資格提出了上訴或者訴訟，若不進(jìn)行相關(guān)應(yīng)訴的話，那么通常就意味著敗訴。
對(duì)于中國企業(yè)來說，雖然USPTO允許國外企業(yè)在提交專利申請(qǐng)時(shí)提交小實(shí)體聲明以享有美國對(duì)小企業(yè)的官費(fèi)優(yōu)惠政策，但是中國企業(yè)讓SBA確認(rèn)且小實(shí)體身份是有難度的。目前，只能參考一些判例。
判例一：在Johnson Development, LLC , SBA No. SIZ-5863 (2017)案中，SBA認(rèn)為 Johnson Development由Johnson Healthcare Holdings, LLC (簡(jiǎn)稱JHH)所控制，而該公司的所有人是一對(duì)夫妻James Johnson和Sallie Johnson，這對(duì)夫妻的孩子是Milton Johnson和Sumner Rives。SBA認(rèn)為這四位家庭成員存在affiliation關(guān)系，且進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)這四位家庭成員基于同一利益關(guān)系成了Johnson Development，并還有由31家其他企業(yè)由這四位家庭成員所公知，包括JHH。但是這些關(guān)聯(lián)并沒有使得Johnson Development超出小實(shí)體的定義。隨后，SBA發(fā)現(xiàn)Johnson Development與1家非營利組織the James Milton and Sallie R. Johnson Foundation存在潛在的關(guān)系，雖然Johnson Development在上訴中強(qiáng)調(diào)該基金會(huì)是為了公眾利益的非營利組織，但是SBA認(rèn)為Sumner Rives是該基金會(huì)主席且該組織唯一的董事和出資人是Johnson家族的成員，基于共同管理和家族共同利益，SBA認(rèn)為 Johnson Development與該基金會(huì)存在affiliation關(guān)系，從而不屬于小實(shí)體。
判例二：在 A&Y Government Services, LLC , SBA No. SIZ-5966 (2018) 的實(shí)體規(guī)模上訴案中。該案被訴的公司是一家丹麥公司在美國的銷售處，SBA認(rèn)為其與母公司及其他企業(yè)彼此之間存在affiliation關(guān)系，這些企業(yè)雇員人數(shù)相加以后仍符合小實(shí)體的資格，應(yīng)屬于小實(shí)體。A&Y在上訴中辯稱，該銷售處的收入都將流入丹麥，應(yīng)不符合小實(shí)體資格。但SBA認(rèn)為該銷售處是1家總部位于美國的公司，且通過納稅對(duì)美國經(jīng)濟(jì)作出了貢獻(xiàn)，所以仍符合小實(shí)體資格的認(rèn)定。
判例三：在Global Summit, Inc., SBA No. SIZ-5804 (2017)的實(shí)體規(guī)模上訴案中，該案被訴的公司是一家德國公司在美國的子公司，該德國公司在德國、加拿大、印度和英國都擁有子公司。上訴人稱，該國際公司的大部分業(yè)務(wù)都在美國境外，應(yīng)不屬于小實(shí)體資格的認(rèn)定。但是SBA認(rèn)為“以營利為目的的商業(yè)實(shí)體，其營業(yè)地點(diǎn)位于美國境內(nèi)，主要在美國境內(nèi)運(yùn)營或通過繳納稅款或使用美國產(chǎn)品、材料或勞動(dòng)力對(duì)美國經(jīng)濟(jì)做出重大貢獻(xiàn)”的外國公司的子公司也有資格獲得小企業(yè)的資格。同時(shí)，在判決中確認(rèn)該德國母公司及其在其他國家的子公司彼此都存在affiliation關(guān)系。
雖然以上判例并不是與美國專利申請(qǐng)中的小實(shí)體身份相關(guān)的判例，但是可以給予中國申請(qǐng)人對(duì)于SBA認(rèn)定小實(shí)體定義中的affiliation關(guān)系提供一些指導(dǎo)。
USPTO在美國專利申請(qǐng)中通常不會(huì)主動(dòng)核實(shí)申請(qǐng)人的小實(shí)體身份，但是一旦發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人未正確聲明其小實(shí)體身份，那么專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人可能將承受難以彌補(bǔ)的后果。
首先，在專利申請(qǐng)過程中USPTO可能會(huì)主動(dòng)啟動(dòng)對(duì)申請(qǐng)人小實(shí)體身份的核查。如，2024年10月3日，USPTO公布了1項(xiàng)最終決定，終止了在微實(shí)體聲明中采用虛假簽名的3100件專利申請(qǐng)，且該決定不能撤銷。對(duì)于這3100件專利申請(qǐng)人來說，可能意味著若想繼續(xù)獲得專利保護(hù)，只能重新提交專利申請(qǐng)，而重新提交專利申請(qǐng)意味著因?yàn)橐呀?jīng)成為現(xiàn)有技術(shù)而不能最終拿到專利權(quán)。
其次，在專利申請(qǐng)中有Preissuance Submissions程序。在該程序中，任何第三方都可以提交請(qǐng)求質(zhì)疑申請(qǐng)人的小實(shí)體身份。
最后，在后續(xù)無效或訴訟程序中，小實(shí)體身份也是一項(xiàng)經(jīng)常被用來質(zhì)疑專利權(quán)人誠信的手段。
根據(jù)美國專利法實(shí)施細(xì)則37 CFR 第1.27(f)(1)款的規(guī)定，任何試圖以欺詐手段建立小實(shí)體身份或者以小實(shí)體身份繳納費(fèi)用的行為，都應(yīng)被視為欺騙USPTO。對(duì)于涉及以欺詐行為虛假陳述微小實(shí)體的身份，美國專利可能將面臨無法實(shí)施，且若被認(rèn)定申請(qǐng)人存在惡意欺詐，還會(huì)涉及該申請(qǐng)人/專利權(quán)人名下的所有美國申請(qǐng)/美國專利。自2023年1月1日起，關(guān)于微小實(shí)體的虛假陳述還將涉及罰金。無論是授權(quán)前還是授權(quán)后，一旦讓美國專利局發(fā)現(xiàn)了實(shí)體的虛假陳述，則將由美國專利局設(shè)定一個(gè)“不低于實(shí)體因虛假陳述而未能支付的金額的三（3）倍”的罰金。
綜上所述，鑒于誠信原則在美國法律實(shí)踐中的重要意義，中國企業(yè)在提交美國專利申請(qǐng)時(shí)應(yīng)盡職核實(shí)以確認(rèn)自己是否屬于美國法律中規(guī)定的小實(shí)體身份。若無法確認(rèn)與自證企業(yè)的小實(shí)體身份，建議以標(biāo)準(zhǔn)官費(fèi)繳納美國專利申請(qǐng)中所涉及的官費(fèi)。