文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 張春水

　　摘要：隨著全球科技交流與合作的日益頻繁，外國客戶在中國開展研發(fā)活動并取得發(fā)明創(chuàng)造的情況愈發(fā)普遍。當外國客戶希望就其在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利時，保密審查是一項不可或缺的重要程序。本文從中國專利代理人的視角，深入探討外國客戶對在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造進行保密審查的原因、具體操作方式以及不進行保密審查可能產(chǎn)生的不利后果，旨在為外國客戶提供全面且專業(yè)的指導。

　　關鍵詞：外國客戶；發(fā)明創(chuàng)造；保密審查；專利申請

　　一、保密審查的原因

　?。ㄒ唬?維護國家安全和利益

　　某些發(fā)明創(chuàng)造可能涉及國家的核心技術、敏感信息或關鍵領域，如國防、能源、通信等。如果這些技術未經(jīng)審查就流向國外，可能會對國家的安全和利益造成潛在威脅。通過保密審查，可以篩選出可能影響國家安全的發(fā)明創(chuàng)造，采取相應的保密措施，防止關鍵技術的泄露。

　　（二）保護本國產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新優(yōu)勢

　　中國擁有龐大的產(chǎn)業(yè)體系和不斷提升的創(chuàng)新能力。一些發(fā)明創(chuàng)造可能對國內產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。保密審查可以確保國內產(chǎn)業(yè)在相關技術領域的競爭優(yōu)勢，避免因技術過早外流而導致國內產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊。同時，也有助于保護國內企業(yè)和科研機構的創(chuàng)新積極性，促進國內創(chuàng)新生態(tài)的健康發(fā)展。

　　（三）確保專利申請的合法性

　　根據(jù)中國專利法的規(guī)定，向外國申請專利前必須進行保密審查。未經(jīng)過保密審查的專利申請，在后續(xù)的專利授權和維權過程中可能會面臨法律風險。例如，可能導致專利無效或無法獲得有效的專利保護，從而給申請人帶來經(jīng)濟損失。

　　二、保密審查的具體操作方式

　?。ㄒ唬┐_定發(fā)明創(chuàng)造是否在中國完成

　　首先，外國客戶需要明確其發(fā)明創(chuàng)造是否在中國完成。一般來說，如果發(fā)明創(chuàng)造的實質性內容是在中國境內通過研究、開發(fā)等活動完成的，則屬于在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造。判斷時需要綜合考慮發(fā)明創(chuàng)造的構思、實驗、數(shù)據(jù)收集等多個環(huán)節(jié)的實施地點。

　　（二）選擇合適的保密審查途徑

　　（三）準備保密審查所需材料

　　無論是直接向國家知識產(chǎn)權局提出保密審查請求，還是通過中國專利申請進行保密審查，外國客戶都需要準備相關材料。這些材料通常包括：保密審查請求書、發(fā)明創(chuàng)造的技術交底書（詳細描述發(fā)明創(chuàng)造的技術方案、背景技術、發(fā)明優(yōu)點等）、申請人的身份證明文件等。如果發(fā)明創(chuàng)造涉及合作研發(fā)或委托研發(fā)，還需要提供相關的合作協(xié)議或委托協(xié)議。

　　（四）保密審查結果

　　第四次修改專利法后，國家知識產(chǎn)權局會向專利申請人發(fā)出書面通知，明確告知申請人專利申請是否需要經(jīng)過保密審查或者專利申請是否能夠對外申請專利。具體情況如下：

　　1.無需保密審查的情況

　　對于明顯無需保密的專利申請，國家知識產(chǎn)權局均會在保密審查請求日起 2 個月內發(fā)出相應通知書，告知申請人無需保密審查，可向外國申請專利；如遇情況復雜，可延長為 4 個月。

　　2.需要保密審查的情況

　　進入保密審查程序的專利申請，國家知識產(chǎn)權局會在保密審查請求日起 4 個月內作出保密審查決定，或在情況復雜時延長為 6 個月，并向申請人發(fā)出向外國申請專利保密審查決定通知書，將是否同意就該技術方案向外國申請專利的審查結果通知請求人。如果審查員認為技術方案可能需要保密的，應當將需作進一步保密審查、暫緩向外國申請專利的審查意見通知請求人。已通知請求人暫緩向外國申請專利的，審查員應當作進一步保密審查，必要時可以邀請相關領域的技術專家協(xié)助審查。

　　3. PCT 申請的保密審查情況

　　對于以中國國家知識產(chǎn)權局為受理局提交 PCT 申請的情況，視為同時提出了保密審查請求。若審查員認為該 PCT 申請不需要保密的，按照正常國際階段程序進行處理，即正常向國際局傳送登記本和檢索本的通知書；如果審查員認為該 PCT 申請需要保密的，則應當自申請日起三個月內發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請?zhí)幚?，終止國際階段程序。

　　三、不進行保密審查的不利后果

　　（一）專利申請無效風險

　　如果外國客戶未按照中國專利法的規(guī)定進行保密審查就向外國申請專利，其在外國獲得的專利可能會被認定為無效。這是因為違反了中國法律對專利申請的程序性要求，導致專利申請的合法性存在瑕疵。一旦專利被認定無效，申請人將無法獲得專利所賦予的獨占權和其他權益，之前為申請專利所投入的時間、精力和資金都將付諸東流。

　　（二）法律責任和處罰

　　除了專利申請無效的風險外，未進行保密審查還可能導致外國客戶面臨法律責任和處罰。根據(jù)中國專利法的相關規(guī)定，擅自向外國申請專利，泄露國家秘密的，可能會受到行政處罰，情節(jié)嚴重的還可能會追究刑事責任。行政處罰包括罰款、沒收違法所得等，刑事責任則可能涉及到有期徒刑、拘役等刑罰。

　　（三）商業(yè)信譽受損

　　不遵守中國的保密審查制度，可能會給外國客戶帶來商業(yè)信譽上的負面影響。在商業(yè)合作中，合作伙伴和客戶往往會關注企業(yè)的合規(guī)性和誠信度。如果外國客戶因未進行保密審查而引發(fā)法律問題，可能會被認為缺乏對法律的尊重和合規(guī)意識，從而影響其在市場中的形象和聲譽，進而對其商業(yè)合作和市場拓展產(chǎn)生不利影響。

　　總之，對于外國客戶而言，在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利時，保密審查是一個不可忽視的重要環(huán)節(jié)。了解保密審查的原因、掌握具體的操作方式并嚴格遵守相關規(guī)定，不僅是保護國家利益的需要，也是確保自身專利申請合法有效、維護商業(yè)信譽的關鍵。通過本文的介紹，希望外國客戶能夠充分認識到保密審查的重要性，并在實際操作中遵循中國的法律規(guī)定，順利實現(xiàn)其國際專利布局的目標。同時，中國專利代理人也應充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為外國客戶提供優(yōu)質、高效的服務，幫助他們更好地應對保密審查等相關問題。在全球化的背景下，只有在遵守各國法律的基礎上，才能實現(xiàn)科技創(chuàng)新的共贏和可持續(xù)發(fā)展。